直播短(duǎn)视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营(yíng)业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名(míng)通过抖音账(桃胶要怎么泡发最好吃，桃胶要怎么泡发最好吃窍门zhàng)号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或(huò)者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布(bù)短视(shì)频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客(kè)户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关(guān)于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等(děng)形(xíng)式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息(xī)来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员直播展(zhǎn)业(yè)的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违(wéi)桃胶要怎么泡发最好吃，桃胶要怎么泡发最好吃窍门规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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