金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少chá)处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技(jì)术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依法及时移送(sòng)公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所将依法对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资者及时(shí)有效地追究违规(guī)上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要(yào)组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行(xíng)立体式追(zhuī)责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高资本市(shì)场违法违(wéi)规(guī)成本的重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机(jī)构等(děng)违规主体实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故(gù)意(yì)参与(yǔ)造(zào)假，情节(jié)恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效(周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少xiào)率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服(fú)务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务(wù)造(zào)假等案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前(qián)在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能(néng)力等(děng)因素(sù)，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模(mó)将根据(jù)最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)披露(lù)的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提(tí)交(jiāo)证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单位(wèi)或(huò)者个(gè)人进(jìn)行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)、消(xiāo)除(chú)损害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国(guó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承(chéng)诺后(hòu)国(guó)务院证券监督管理机(jī)构终止案(àn)件调查的行政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确(què)规定了(le)当事人(rén)承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益(yì)或(huò)者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能(néng)被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者因当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以实现周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少(xiàn)对(duì)申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据(jù)其在(zài)相关(guān)执业(yè)行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请(qǐng)证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构(gòu)有关责任人员在(zài)上述案件中的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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