直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职(zhí)业(yè)技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证enjoy可数吗，joy可不可数券(quàn)营业(yè)部也(yě)被(bèi)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维(wéi)证券数(shù)据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖(dǒu)音直播(bō)形(xíng)式向公众提enjoy可数吗，joy可不可数(tí)供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会(huì)对微博(bó)大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询(xún)从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内(nèi)容进行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定(dìng)了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对(duì)于需(xū)要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询(xún)公司下发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)的(de)通知，要求(qiú)排查(chá)填(tián)报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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