直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官讳疾忌医的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府讳疾忌医的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意大道(dào)证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位，未严格规(guī)范从业(yè)人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营(yíng)时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

讳疾忌医的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财(cái)经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：北京老旧机动车解体中心 讳疾忌医的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意