在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)存(cún)在(zài)违反专业化(huà)运(yùn)营原则等(děng)四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送达(dá)公告。经(jīng)查(chá)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，去巴基斯坦办签证多少钱，去巴基斯坦需要签证吗约定由指定第(dì)三(sān)方认(rèn)购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”，并由(yóu)该产(chǎn)品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述(shù)交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资(zī)者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险测评(pí去巴基斯坦办签证多少钱，去巴基斯坦需要签证吗ng)问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间(jiān)公司的(de)违规行(xíng)为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募(mù)基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个(gè)别投资(zī)者的风(fēng)险识别能(néng)力和(hé)风险承担(dān)能力进行评(píng)估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资(zī)为私募股权、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资(zī)策略是(shì)通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投资(zī)上(shàng)行收益，同时(shí)引入(rù)非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个(gè)体性估(gū)值(zhí)和(hé)内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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