零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)的审查(chá)反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本(běn)次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告(疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用途和(hé)程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离(lí)开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托(tuō)没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰(tài)集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：北京老旧机动车解体中心 疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思