零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及(jí)持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明(míng)，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的(de)审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离(lí)开东(dōng割韭菜是什么意思网络，网络上割韭菜是什么意思)北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立(lì)案(àn)调(diào)查并(bìng)处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继(jì)续(xù)保持强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林(lín)信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券(quàn)割韭菜是什么意思网络，网络上割韭菜是什么意思的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务(wù)收入(rù)增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：北京老旧机动车解体中心 割韭菜是什么意思网络，网络上割韭菜是什么意思