直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某(mǒu)营(yíng)业(yè)部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利(lì)性(xìng)经营(yí碳酸银是不是沉淀 碳酸银在水中是沉淀吗ng)活动(dòng)，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所在(zài)机构或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规管理不(bù)到(dào)位(wèi)，未严格规(guī)范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直播(bō)形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会(huì)机(jī)构(gòu)部下发机(jī)构(gòu)监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通过(guò)网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券(quàn)公司应进(jìn)一步(bù)加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制碳酸银是不是沉淀 碳酸银在水中是沉淀吗(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的(de)通知(zhī)，要求(qiú)排查填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域涉及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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