零容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次(cì)发(fā)行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对(duì)本次(cì)非公开发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司(sī)出(chū) 具(jù)的(de)《非公开发(fā)行股票(piào)的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资金事项早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券(quàn)，在20早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称18年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场(ch早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称ǎng)价格(gé)减持不(bù)超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北(běi)证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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