科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外担(dān)保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未(wèi)按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造(zào)重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存(cún)在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的(de)是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入(rù)到(dào)停牌(pái)及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司(sī)触及(jí)《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下(xià)发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市(shì)委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并(bìng)在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个(gè)交易日(rì)内(nèi)对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况敷面膜20分钟后如果没干还敷吗，敷面膜20分钟后如果没干还敷吗。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书》，敷面膜20分钟后如果没干还敷吗，敷面膜20分钟后如果没干还敷吗公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续(xù)受理(lǐ)并裁(cái)定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)权利登(dēng)记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。

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