科创板首批(pī)退(tuì)市公司(sī)，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的(de)事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方(fāng)面的(de)问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按(àn)规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述(shù)财(cái)务造假方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对(duì)外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行(xíng)文(wén)件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实(shí)披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并(bìng)其他(tā)违(wéi)法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到(dào)停牌(pái)及(jí)被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书。在(zài)收到(dào)终止上市(shì)告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并进入(rù)退(tuì)市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及(jí)持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首批(pī)被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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