直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得(dé)违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在机(jī)构或(huò)者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出(chū)具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为下士军衔是什么级别 下士是班长还是副排长，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视频(pín)的账号(hào)数量也有不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月(yuè)，熊(xióng)某(mǒu)平在武(wǔ)汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但(dàn)其未(wèi)取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求(qiú)。证券(quàn)公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员通(tōng)过网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等形式发表评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直(zhí)播内(nèi)容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。下士军衔是什么级别 下士是班长还是副排长p>

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