零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对盱眙的邮编号码是多少啊东北证券合(hé)计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(盱眙的邮编号码是多少啊guó)证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕，中国证监(jiān)会(huì)依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源盱眙的邮编号码是多少啊及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义(yì)务的(de)能(néng)力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一(yī)北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中(zhōng)德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实(shí)中介(jiè)机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额(é)合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期(qī)间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月(yuè)东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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