科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也(yě)对(duì)两公司(sī)下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公(gōng)司的俄罗斯语乌拉是什么意思 中国人可以说乌拉吗(de)股(gǔ)票(piào)自4月24日(rì)开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的(de)问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担(dān)保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监(jiān)终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大(dà)虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募(mù)集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚俄罗斯语乌拉是什么意思 中国人可以说乌拉吗1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到(dào)停牌及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出(chū)陈(chén)述(sh俄罗斯语乌拉是什么意思 中国人可以说乌拉吗ù)和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委(wěi)员会的审核(hé)意见作出是(shì)否终止公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市(shì)的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个(gè)交易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发(fā)行(xíng)股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决(jué)定对(duì)其公(gōng)司(sī)立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。

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