直播(bō)短(d无锡市是几线城市uǎn)视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合(hé)规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程序(xù)化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业(yè)务(wù)资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人(rén)员通过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的(de)管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处(chù)理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下发关于(yú)排查(chá)报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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