近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对(duì)建设银行启动自律调查(chá)，这是两天内第(dì)二家被要求自律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商协会已对(duì)多(duō)家金(jīn)融机构启动自(zì)律调(diào)查，监管力度(dù)在持续(xù)加大。

　　多家金融机(jī)构接(jiē)连(lián)被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会(huì)（下(xià)称“交易商(shāng)协(xié)会”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设(shè)银(yín)行股(gǔ)份有限公司债(zhài)务融(róng)资(zī)工具承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年(nián)建行承(chéng)销非金融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行支持优质头(tóu)部房地产企业债券融(róng)资需(xū)求，承销(xiāo)房(fáng)地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融资工(gōng)具(jù)，房地产并(bìng)购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会的监(jiān)管力度在近(jìn)期持续(xù)加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信(xìn)息，针对中国进出口银行金融(róng)债券发行涉(shè)嫌违规(guī)行为(wèi)，以(yǐ)及(jí)中国民生银行承销(xiāo)业务涉(shè)嫌(xián)违规行(xíng)为已开展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大(d伊朗打工一个月多少钱，伊朗工资多少钱一个月à)连银行(xíng)、郑州(伊朗打工一个月多少钱，伊朗工资多少钱一个月zhōu)银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券(quàn)业务(wù)违规(guī)被点名。具体来(lái)说，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)通过深入(rù)调查发现，大连银行等多家机构存在债(zhài)券代(dài)持(chí)交(jiāo)易等违(wéi)规行为。其中，大连银(yín)行通过做市业务方式，每日(rì)滚(gǔn)动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方向相反、清算速度(dù)不同的现券交易，代持利率(lǜ)债活(huó)跃券(quàn)，且规模(mó)较大(dà)；郑州银(yín)行、江西银(yín)行和(hé)青岛银行，内控(kòng)执行不(bù)严或(huò)流(liú)于(yú)形式，未有效评(píng)估(gū)交(jiāo)易合理性(xìng)，作为中间(jiān)方以现券买卖或做(zuò)市等方式参与债券代(dài)持交易链条，交易(yì)笔数(shù)和金额较(jiào)大(dà)。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启(qǐ)动自(zì)律调查。相关公告称，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)在日(rì)常监测(cè)工作中发(fā)现(xiàn)，工商银行(xíng)主(zhǔ)承(chéng)销的(de)多期债务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理水平(píng)，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协(xié)会网站披露，近期在查(chá)处四(sì)平市城(chéng)市发(fā)展投资控股(gǔ)有(yǒu)限公(gōng)司案件时，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉(jí)林(lín)亿联(lián)银行因(yīn)违(wéi)规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协会(huì)进行(xíng)自律(lǜ)调查。一同被开展自律调查(chá)的(de)还有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规(guī)案件立案调(diào)查，开展(zhǎn)自律调查(chá)和自律问(wèn)询103次，作出各类(lèi)自(zì)律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发(fā)行(xíng)人(rén)和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任(rèn)人。作(zuò)出的(de)处分(fēn)中，警告及以上占(zhàn)比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被(bèi)认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原(yuán)因(yīn)包(bāo)括低(dī)价包销多(duō)期债务(wù)融资(zī)工(gōng)具，影响了市场(chǎng)正常(cháng)秩(zhì)序；部分债务(wù)融(róng)资工(gōng)具未(wèi)按照发行文件约(yuē)定(dìng)开(kāi)展余额包(bāo)销(xiāo)，个别债务融资(zī)工具挤占了其他投资(zī)人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发(fā)行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间(jiān)债券市场参与机构(gòu)在从事相关(guān)业务(wù)过程中，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严格遵守相关监管规(guī)定和自(zì)律规则要求，合规展业，自觉(jué)维护银行间债(zhài)券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做(zuò)市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内(nèi)部(bù)控制和风险管(guǎn)理，确保(bǎo)合(hé)规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交易(yì)商协(xié)会的(de)监管处罚力度明显加大，虽(suī)然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市场(chǎng)各(gè)类主体归位尽责，维(wéi)护(hù)市场良好秩序。债券(quàn)承销机构(gòu)作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行特(tè)别是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的(de)良性(xìng)竞(jìng)争生态。

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