零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年(niá1dm等于多少cm 1dm等于多少mn)非公开发行股票(piào)及持续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监(jiān)会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)对本(běn)次发(fā)行对象的(de)认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金(jīn)投入项目的(de)情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前(q1dm等于多少cm 1dm等于多少mián)，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监管层(céng)在全(quán)面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计(jì)0.161dm等于多少cm 1dm等于多少m亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场(chǎng)价格(gé)减持不(bù)超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉(jí)林信托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公(gōng)司(sī)股份(fèn)事项均(jūn)属于(yú)规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银(yín)行业(yè)务收入增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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