零(líng)容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基(jī)金皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对(duì)象合(hé) 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集(jí)资(zī)金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投(tóu)项目(mù)流动资(zī)金的用途和(hé)程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经(jīn皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码g)离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监(jiān)会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期间按市(shì)场价(jià)格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最(zuì)新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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