直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打(亡羊补牢告诉了我们什么道理 二年级，亡羊补牢告诉了我们什么道理呢dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得(dé)违(wéi)规(guī)从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或(huò)者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部也亡羊补牢告诉了我们什么道理 二年级，亡羊补牢告诉了我们什么道理呢被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号(hào)运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月，熊(xióng)某平(píng)在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技(jì)有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序(xù)化(huà)亡羊补牢告诉了我们什么道理 二年级，亡羊补牢告诉了我们什么道理呢有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事(shì)证券(quàn)投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及(jí)业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及(jí)时处理，避(bì)免产生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息的(de)通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息(xī)，其(qí)中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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