科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证监会下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其(qí)收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所均(jūn)在被起诉(sù)名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物(wù)流单(dān)据(jù)和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末对外担保余额(é)分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存(cún)储继(jì)续通过(guò)前述财务造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中几率还是机率 概率和几率一样吗仍存在未按(àn)规定披露(lù)对(duì)外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗几率还是机率 概率和几率一样吗铁威分(fēn)别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于2019年6月(yuè)披几率还是机率 概率和几率一样吗(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚(xū)假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以非法所募(mù)集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万(wàn)元(yuán)，二人均(jūn)被(bèi)采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。公(gōng)司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审(shěn)核(hé)意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)决定之日后(hòu)5 个(gè)交(jiāo)易日届满的(de)下一交易(yì)日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微(wēi)发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导等业(yè)务(wù)未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽(zé)达(dá)易盛是(shì)科(kē)创板首批被中国(guó)证监会立(lì)案调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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