在“扶(fú)优限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化(huà)运营(yíng)原则等四项违规行为。根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪(jì)律处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联(lián)方(fāng)出(chū)资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额(é)，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当(dāng)性(xìng)管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是(shì)其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负(fù)责人(rén)，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司(sī)的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚。2水浒传鲁智深倒拔垂杨柳概括20字，水浒传鲁智深倒拔垂杨柳概括100字022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私募基金(jīn)业务活(huó)动中(zhōng)，存在(zài)未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进(jìn)行(xíng)评(píng)估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如(rú)实向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决(jué)定对其(qí)采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观经济(jì)和估值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引(yǐn)入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更(gèng)新。

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