金融界5月5日消息(xī) 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期(qī)货事务监(jiān)察委员会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局即(jí)将正式启动香港(gǎng)与内地利率互(hù)换市(shì)场(chǎng)互联互通合作(zuò)。北向互换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向互换(huàn)通开展利率互换交(jiāo)易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续可根据市(shì)场情(qíng)况适时调整额度(dù)。

　　全(quán)文(wén)如下：

　　中国人民银(yín)行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融(róng)管理(lǐ)局(jú)即(jí)将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换(huàn)市(shì)场互联互通合作

　　为促进内地(dì)与香港金融衍生品(pǐn)市场的协同发展，构(gòu)建高(gāo)水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事(shì)务(wù)监察委员会（以(yǐ)下简称香港(gǎng)证监会(huì)）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称香港金(jīn)管局）发(fā)布联(lián)合(hé)公告，同意中国外汇交易(yì)中心（全国银行间(jiān)同(tóng)业拆借中心）（以下(xià)简称外(wài)汇交易中心）、银行间市(shì)场清算(suàn)所股份有限公司（以下简称(chēng)上海清算所）和香港(gǎng)场百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗外结算有限公司（以下简称场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)）开展香港与内地利率互(hù)换市场互联互通合作（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港(gǎng)及(jí)其他国家和地区的境外投资(zī)者可通过两地基础设施互联互(hù)通参(cān)与内(nèi)地银(yín)行间(jiān)金融衍(yǎn)生品市场。自(zì)联合公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各(gè)项准备工作进(jìn)展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于(yú)“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”的(de)顺(shùn)利推(tuī)出，现就有关事(shì)宜说(shuō)明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关(guān)交易及结算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为(wèi)利(lì)率互换产(chǎn)品，报价、交(jiāo)易(yì)及结算币种为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北(běi)向互换通(tōng)”的(de)境内(nèi)投资者（即互换通报价商）需与外汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)签署(shǔ)报价商协议，并为上海(hǎi)清算所利百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗率互换集中清算(suàn)业务的清算会(huì)员或(huò)该类会员的(de)清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资(zī)者为符合人(rén)民银行(xíng)要求并完成内地银行间债券市场(chǎng)准入备案的境外机构投资(zī)者，并经外汇(huì)交易(yì)中心开通“北向互(hù)换通(tōng)”交易权限。拟申请开(kāi)通“北(běi)向互换通”交易(yì)权(quán)限的境外投资者需同时申请成为场外结算公司的清算会员或该类(lèi)会员的(de)清(qīng)算客户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易安(ān)排(pái)：外汇交易中心与(yǔ)人民(mín)银行认可(kě)的境外电(diàn)子交易平台互联提(tí)供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安(ān)排：上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所和场外结算(suàn)公(gōng)司建立中央对手方清(qīng)算(suàn)机(jī)构互联互通，共同向境(jìng)内外投(tóu)资者提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过“北向(xiàng)互换通”开展利率(lǜ)互换交(jiāo)易在(zài)轧差后的名义本金净(jìng)额(é)每日(rì)不超(chāo)过人民币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所(suǒ)与场外结(jié)算公司针(zhēn)对双方清(qīng)算所之(zhī)间的风险敞口建立“互换(huàn)通”资源(yuán)池。初(chū)期，上海(hǎi)清算所(suǒ)与场(chǎng)外结算(suàn)公司之间净头(tóu)寸对应的“互(hù)换通”资源(yuán)池风险(xiǎn)敞口设(shè)定上限不超过人民(mín)币40亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整(zhěng)额度(dù)。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证(zhèng)监会和香港金管局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具体安排(pái)达(dá)成(chéng)共识(shí)，并签署了《关于内地-香港债券及(jí)衍生品市场相关事(shì)宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全了(le)两地(dì)监管机构在债券及衍生品市场方面的(de)监管(guǎn)合作安排和联络协商机制，共同维(wéi)护“互换通(tōng)”的(de)正常运行、金融市场稳定和(hé)公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海清算所(suǒ)和场外结算公司应当(dāng)依法履行(xíng)“互(hù)换通”下的各项职责(zé)，组织市(shì)场各(gè)方有序开展“北向互换通”业务。清算会员应(yīng)当遵守(shǒu)相(xiāng)关(guān)监管规定及业务规则，加强内部控制，防范和控制风险，做好投资者(zhě)教育和服务，切实维(wéi)护投资(zī)者合(hé)法权(quán)益(yì)。投资者(zhě)应当(dāng)充分了解两地(dì)市场法律法规、业务规则和实践操作的差(chà)异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进(jìn)一步做(zuò)好(hǎo)准备工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动(dòng)。有兴趣参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的投资(zī)者可(kě)联系外(wài)汇(huì)交易中(zhōng)心、上海清算所、场外结算公司为参与做准备。

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