根据建行2022年(nián)年报，去年建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地(dì)产企业债券融(róng)资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿(yì)元(yuán)债务融资工(gōng)具，房地(dì)产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的(de)监管力度在(zài)近期持续加大。就在(zài)5月(yuè)9日(rì)，交易(yì)商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进出口银行(xíng)金(jīn)融(róng)债券发(fā)行涉嫌违规(guī)行为，以(yǐ)及(jí)中国民生银行(xíng)承销业(yè)务涉嫌(xián)违(wéi)规行为已开展自律调查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行(xíng)、青(qīng)岛银(yín)行(xíng)和粤(yuè)财信托共(gòng)5家(jiā)机构(gòu)涉及债券业(yè)务违规被点名。具体来说，交易商(shāng)协(xié)会通过深入调(diào)查发现，大连银行等多家机(jī)构(gòu)存(cún)在债(zhài)券(quàn)代持交易等违规(guī)行(xíng)为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日(rì)滚动开展买卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利(lì)率债活跃(yuè)券(quàn)，且规模较大(dà)；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行，内控执行(xíng)不严(yán)或流(liú)于形式(shì)，未(wèi)有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做(zuò)市等(děng)方式参(cān)与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已(yǐ)被启动(dòng)自律调查。相关(guān)公(gōng)告称，交易商协会在(zài)日常监(jiān)测工作中发现，工(gōng)商(shāng)银行主承销的多期债务融(róng)资工具发行定价严重偏(piān)离市场(chǎng)合理水平(píng)，干扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管(guǎn)理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站(zhàn)披(pī)露，近(jìn)期(qī)在查(chá)处四平市(shì)城市发展投资控股有限公司案(àn)件(jiàn)时(shí)，发(fā)现吉林(lín)银行、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理规则，被交易商协(xié)会(huì)进行自律调(diào)查。一(yī)同被开展自律调查(chá)的还有(yǒu)光大(dà)证券、富(fù)国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会通(tōng)报的数据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起(qǐ)涉嫌(xián)违(wéi)规案件立案调查(chá)，开展自律调查和(hé)自律问询103次(cì)，作出各类(lèi)自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用增进机(jī)构(gòu)、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其(qí)他类(lèi)型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中，警(jǐng)告及(jí)以(yǐ)上占比超(chāo)过(guò)五成(chéng)，15家(jiā)机(jī)构被暂停一定期限业务(wù)，12位责任人被认(rèn)定不适当人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来(lái)看，被通报的原因包括低价包(bāo)销多期债(zhài)务融资工具，影响了(le)市(shì)场正常秩序；部分债务融资工具未按照发(fā)行文件(jiàn)约定开展余(yú)额包销，个别债务融资工具挤占了其(qí)他(tā)投资(zī)人的正常投标(biāo)，违背(bèi)了(le)公(gōng)平公正原则(zé)，并(bìng)影(yǐng)响了发行(xíng)利(lì)率，对市场正常秩序造(zào)成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债(zhài)券市场(chǎng)参与机构在从(cóng)事相关业务过程中(zhōng)，务(wù)必(bì)牢固(gù)树立市场责任意识，严格(gé)遵守相关监管(guǎn)规定和自(zì)律规则(zé)要求，合规展业，自觉维护(hù)银行间(jiān)债券(quàn)市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银行间市场基石(shí)机构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内(nèi)部(bù)控(kòng)制和(hé)风险管(guǎn)理，确保合规(guī)稳健展业(yè)，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协(xié)会的(de)监管(guǎn)处罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融(róng)政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报》记(jì)者表(biǎo)示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间交易商协会将(jiāng)继续(xù)贯(guàn)彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引(yǐn)导市场各类主(zhǔ)体归位尽责(zé)，维(wéi)护市场良好秩(zhì)序。债券承销机构作为(wèi)债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公(gōng)序责任(rèn)，切太原私立小学有哪些，太原私立小学有哪些排名实维护(hù)好行业(yè)的良(liáng)性竞争生(shēng)态。

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