零容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东(dōng)北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查(chá)完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的(de)能力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分(fēn刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗) 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资(zī)金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层(céng)在(zài)全面(miàn)注(zhù)册制背(bèi)景下，继(jì)续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定(dìng)，东(dōng)北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原(yuán)因是公司(sī)投(tóu)资(zī)与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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