昨日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动

乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020　　为(wèi)规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)活动(dòng)，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会(huì)起草(cǎo)了《证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来(lái)，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构(gòu)提供(gōng)主机交易托(tuō)管资源(yuán)，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑(chēng)服务，对于提升行业信息基(jī)础设施运(yùn)维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳(wěn)定运(yùn)行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市(shì)场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能(néng)力有待提(tí)升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆(fù)盖(gài)各类主体。结(jié)合业务活动(dòng)的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机(jī)交易托管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)两部分，分别(bié)提出完善的监管要(yào)求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全(quán)底(dǐ)线(xiàn)。安(ān)全运行是从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)的基(jī)础和前提(tí)，《管理规(guī)定(dìng)》规定了主机(jī)交易托(tuō)管资源的(de)安全管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)，明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构的尽职调(diào)查(chá)和业务审批(pī)机制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务(wù)公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平(píng)合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的各个(gè)环节，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提(tí)升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租(zū)用活动提出(chū)了(le)要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总则明(míng)确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原(yuán)则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交易所提供(gōng)的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部(bù)署在相关资(zī)源的(de)信息系统可以连接证(zhèng)券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所(suǒ)要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易(yì)所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维要求不(bù)得低于《证券期(qī)货业信息(xī)系统(tǒng)乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020托管基本要(yào)求》中三级(jí)系(xì)统(tǒng)的(de)受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务(wù)协(xié)议、收费要求、服(fú)务退(tuì)出与资源再分配等方面保障(zhàng)证券期货交易所(suǒ)提供有关服(fú)务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期(qī)货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》要求，证券期货(huò)交易所提(tí)供主机(jī)交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源和其他(tā)主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区(qū)到核心(xīn)交易(yì)系统通信前端的通信时延(yán)保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期货经(jīng)营机构要求(qiú)。明确(què)了证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源有关要求(qiú)。具体(tǐ)来(lái)看，从安(ān)全保障方面，对(duì)证券期货经(jīng)营机(jī)构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源(yuán)的(de)一般要求作出规定。从能(néng)力评(píng)估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货(huò)经营(yíng)机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设(shè)施(shī)的安全(quán)运行。明确证券期货经营机构对(duì)证券(quàn)期货交易所的(de)报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源部(bù)署客户提(tí)供的软件(jiàn)或硬(yìng)件设施(shī)（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经(jīng)营机构部署客(kè)户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎选择(zé)服务客户(h乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020ù)，确(què)保(bǎo)自身能力可以保(bǎo)障客户(hù)软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系(xì)统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管报告义(yì)务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构结合法定职责，对(duì)证券(quàn)期货交易所及证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)实施现(xiàn)场检查和非现场检查(chá)，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所违(wéi)反本(běn)规定，或者在监(jiān)管(guǎn)工(gōng)作中不履(lǚ)行职责，或者不履行(xíng)本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会(huì)可以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措施，对(duì)有(yǒu)关(guān)高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期(qī)货(huò)交易所对其他(tā)责(zé)任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反(fǎn)本(běn)规(guī)定，中国证监会及其派出机构(gòu)可(kě)以(yǐ)依(yī)照《证券期货业网络和信(xìn)息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关(guān)机(jī)构和人员(yuán)采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券(quàn)交易(yì)所原(yuán)副总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委消息(xī)，上(shàng)海证券交易(yì)所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正(zhèng)在接受中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江省台(tái)州市监委(wěi)监察调查。

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