直播短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三(sān)方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于直播(bō)活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业(yè)技(jì)能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼任可(kě)能影响其(qí)独立(lì)性的(de)职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(g拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系ōng)已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的(de)账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司(sī)下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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