零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具(jù乡字用五笔怎么打出来，乡字五笔怎么打法)的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未充(chōng)分(fēn)关注(zhù)募(mù)投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对(duì)涉(shè)诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北(běi)证券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对(d乡字用五笔怎么打出来，乡字五笔怎么打法uì)于东北(běi)证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉林(lín)信托因自(zì)身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

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