金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及其责任人员等相关(guān)责任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司及其(qí)相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对(duì)违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权(quán)利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出(chū)具(jù)审计报告(gào)的(de)或者(zhě)法律意见书的证券服(fú)务(wù)机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)故(gù)意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝列投资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些(xiē)制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉讼却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝(sòng)。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位(wèi)或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确(què)规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额通常(cháng)高于(yú)罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的(de)精准打(dǎ)击(jī)，也(yě)可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司向我会(huì)提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机(jī)构开展(zhǎn)“一(yī)案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对(duì)中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的(de)执业行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其从业人(rén)员应当严格(gé)遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉(yù)。

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