零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对(duì)募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并处以三倍的(de)高额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现监管(guǎn)层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监(jiān)管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

最小的非负整数是多少数，最小的非负整数是什么意思　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营发(fā)展需(xū)要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最新一季(jì)报(bào)显(xiǎn)示，2023年前(qián)三(sān)个月东北(běi)证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营(yíng)业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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