在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控负责(zé)人(rén)的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会(huì)网站披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知书(shū)送(sòng)达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品(pǐn)购买指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪投资(zī)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污为上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉(sh冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污ān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应(yīng)当(dāng)对(duì)发(fā)生在各自任职期间公(gōng)司的(de)违规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投资者的风险识(shí)别能力(lì)和(hé)风险承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向投(tóu)资者披露(lù)可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三(sān)条规定，决(jué)定对其(qí)采取出具警示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万(wàn)元，机(jī)构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势(shì)性行业和(hé)事件以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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