直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

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　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职(zhí)业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人(rén)员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机(jī)构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方(fāng)抖音账号(hào)的(de)粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量(li什么是等量关系式，什么是等量关系四年级àng)过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记(jì)信息(xī)显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科(kē)技(jì)有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询(xú什么是等量关系式，什么是等量关系四年级n)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执(zhí)业(yè)资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对于需要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信息的(de)通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点(d什么是等量关系式，什么是等量关系四年级iǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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