金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，危及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国(guó)务院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达(dá)易(yì)盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术(shù)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格(gé)投资者(zhě)及(jí)时有效地追究违(wéi)规上市公(gōng)司(sī)及(jí)其(qí)相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事(shì)责任是资(zī)本市场(chǎng)法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立体(tǐ)式(shì)追责(zé)的重要一环，也(yě)是提高资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的(de)证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报(bào)告的(de)或者法律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按(àn)照(zhào)过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件(jiàn)情况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机(jī)构的(de)责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是(shì)保障证券服务(wù)质量(liàng)的(de)重(zhòng)要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现相关(guān)中介机构责任(rèn)人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资者合法权益，目前(qián)在(zài)投资(zī)者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法权(quán)益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损(sǔn)失(shī)赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投资(zī)损失。先行(xíng)赔(péi)付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的(de)公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流(liú)程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的(de)确定(dìng)需(xū)要(yào)杨志的性格特点和人物事迹概括，杨志的性格特点和人物事迹简介综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有(yǒu)效便(biàn)捷(jié)地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度(dù)可(kě)以一并解决案件相(xiāng)关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民(mín)事(shì)追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及其(qí)责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机(jī)构(gòu)开杨志的性格特点和人物事迹概括，杨志的性格特点和人杨志的性格特点和人物事迹概括，杨志的性格特点和人物事迹简介物事迹简介(kāi)展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所等中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调(diào)查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构是(shì)保障资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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