直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

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　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及(jí)员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流(liú)，并通过(guò)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违规兼(jiān)任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监(jiān)督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部(bù)也(yě)被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严(yán)格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频(pín)平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数量也有不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对(duì)直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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