在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)了(le)一则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达公(gōng)告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行(xíng)人(rén)关联方(fāng)出资认(rèn)购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞(sōng)产业(yè)发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人(rén)专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明(míng)确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实(shí)投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应当对发(fā)生在各自任职(zhí)期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　武则天为什么不怀孕，武则天为什么没有孩子雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)在从事(shì)私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资者的风险识别能(néng)力(lì)和风险承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的(de)重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募武则天为什么不怀孕，武则天为什么没有孩子管理办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经(武则天为什么不怀孕，武则天为什么没有孩子jīng)理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意(yì)的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和(hé)事(shì)件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益(yì)，同(tóng)时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更新。

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