在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了一(yī)则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方出资(zī)认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份(fèn)额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募(mù)基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资(zī)者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险测(cè)评(pí2020湖南交通工程学院学费多少钱一年呢，湖南交通工程学院费用ng)问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发(fā)生在(zài)各自任职期(qī)间公司的(de)违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别(bié)投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资(zī)管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平(píng)台(tái)的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值和(hé)内在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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