昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管活动，保护(hù)投资者合(hé)法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会(huì)起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货市场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向市(shì)场相关(guān)机构提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源，为行业(yè)提供信(xìn)息科技基础支撑服(fú)务，对于提(tí)升行业信(xìn)息(xī)基础设施运维水平，保障行业信(xìn)息系(xì)统安全稳定运行(xíng)发挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期(qī)货市场的(de)不断发(fā)展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延(yán)不尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能力有待(dài)提升等(děng)问题(tí)逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思(sī)路有三。一(yī)是全面覆盖(gài)各(gè)类(lèi)主体。结合业(yè)务(wù)活动的具体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为证券期货(huò)交易所和(hé)证券期货经营机构两部(bù)分，分别提出完(wán)善的监管要求，并要(yào)求其他(tā)类型的参与主体参照执(zhí)行有关(guān)规(guī)定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》规定了主机(jī)交易托管资源的安全管(guǎn)理要求(qiú)，明确(què)了证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)的(de)尽职(zhí)调(diào)查和业(yè)务审批(pī)机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度(dù)作出全面规(guī)定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平(píng)合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平(píng)合理(lǐ)原则，体现在证券(quàn)期货(huò)交易所和证券期(qī)货经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活(huó)动的各个环节，同时(shí)也充分注重有关规定(dìng)落地(dì)过程中的(de)可操作性(xìng)，切实提(tí)升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动提出(chū)了要(yào)求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动的基本原则(zé)以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托管资源，是(shì)指证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供的(de)机房机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在(zài)相关资源的信息系统(苏州市相城区邮编是多少tǒng)可以连接(jiē)证券(quàn)期货交易(yì)所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券期货交易(yì)所(suǒ)要(yào)求。明(míng)确(què)了证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务(wù)有(yǒu)关(guān)要求。主要(yào)包(bāo)括：要求证券期货交易所实(shí)施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运(yùn)维(wéi)要求(qiú)不得低于《证券期货业信息系统托管基(jī)本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要(yào)求、服(fú)务(wù)退(tuì)出与资源(yuán)再分配等方面保障证(zhèng)券期货交易所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期(qī)货交易所(suǒ)需建立健全(quán)监控(kòng)指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务的(de)，应(yīng)当(dāng)将主机交易(yì)托管资源和其他主机(jī)托管资(zī)源(yuán)进行区分，对主机交易托管资源实(shí)施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到(dào)核(hé)心交(jiāo)易系统(tǒng)通(tōng)信前端(duān)的(de)通(tōng)信(xìn)时延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对(duì)证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的一(yī)般要求(qiú)作(zuò)出规(guī)定(dìng)。从能(néng)力(lì)评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面(miàn)确保证券期货经营机构能够(gòu)保障客(kè)户设施的安全运行。明确证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)部署客户提供的(de)软件或硬(yìng)件设施（以下(xià)简称证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)部(bù)署客户设施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选择服(fú)务客户(hù)，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不(bù)同(tóng)客(kè)户(hù)的信息(xī)系统、客户(hù)与经(jīng)营机构的信息(xī)系统进(jì苏州市相城区邮编是多少n)行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监(jiān)督管理。明确证券期(qī)货交易(yì)所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期(qī)货经营机构实施现(xiàn)场(chǎng)检查和非(fēi)现(xiàn)场检查，并(bìng)规定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)交易所违反(fǎn)本(běn)规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有关(guān)报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函(hán)、责(zé)令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关(guān)高级管(guǎn)理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期(qī)货交易(yì)所对其他(tā)责(zé)任人给(gěi)予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)违(wéi)反本规定，中(zhōng)国证(zhèng)监会及(jí)其派出(chū)机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关机构和人员采取(qǔ)行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原副(fù)总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委消息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江省台州市监委(wěi)监察调查。

未经允许不得转载：北京老旧机动车解体中心 苏州市相城区邮编是多少