金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负(fù)责(zé)人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行案件答记(jì)者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政责(zé)任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责(zé)任人作(zuò)出(chū)行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决(jué)定(dìng)，分别(bié)对泽(zé)联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责(zé)任人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依(yī)法及时移送公安机关(guān)处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资者及(jí)时(shí)有效地追究违规上市公司(sī)及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一(yī)环(huán)，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、出(chū)具审计报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的(de)证(zhèng)券服务机(jī)构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如(rú)果相关中介(jiè)机(jī)构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照(zhào)过责联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量相当的(de)法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质(zhì)量的重要(yào)因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投(tóu)资者损失(shī)赔付金额(é)进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付(fù)适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领域(yù)行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单(dān)位或者个人进行调(diào)查(chá)期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件(jiàn)调(diào)查的行(xíng)政执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明确规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得的(de)收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构(gòu)及其(qí)从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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