直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得(dé)违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利性经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函(hán)。四(sì)川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频(pín)平(píng)台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾(gù)问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业(yè)务的核(hé)准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资(zī)格及(jí)业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源合(hé)法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平(píng)（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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