直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)及员(yuán)工遭外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方(fān外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么g)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独(dú)立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在(zài)机(jī)构(gòu)或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工(gōng)名义(yì)发(fā)布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券(quàn)数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场的(de)分(fēn)析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立(lì)长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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