昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社(shè)会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范证券期货(162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口huò)市场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)向市场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，为行业提供信息科(kē)技(jì)基础支撑服(fú)务，对于(yú)提(tí)升行业信息基(jī)础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延(yán)不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一(yī)步规范(fàn)证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)，促进证券(quàn)期货市场的平稳健(jiàn)康发(fā)展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为(wèi)证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货(huò)经营机构两部分，分(fēn)别提出完(wán)善(shàn)的(de)监管要求，并要求其他类(lèi)型(xíng)的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运行是从事(shì)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的基(jī)础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的(de)安全管理要求，明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构的尽职调(diào)查和业务(wù)审批机制(zhì)，从安全(quán)的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动的各个环节(jié)，同时也(yě)充分注(zhù)重有关规(guī)定落地过程中的可(kě)操作性，切实提升市(shì)场(chǎng)主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券(quàn)期(qī)货行业主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用(yòng)范围(wéi)，从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)的基本原则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等(děng)资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券(quàn)期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务有关(guān)要求。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易(yì)时(shí)延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货业信息(xī)系统托管(guǎn)基本(běn)要求》中(zhōng)三级(jí)系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费(fèi)要求、服务(wù)退出与资源再(zài)分(fēn)配等方面(miàn)保障证券期货交易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控(kòng)，证券期货交易所需(xū)建立健全监(jiān)控(kòng)指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证券期(qī)货交易所提(tí)供主机交易托管服务(wù)的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源和其他主机托管资源进(jìn)行区(qū)分，对(duì)主机(jī)交易托管资源实施专区管理，并确(què)保(bǎo)相关专区(qū)到核心交易系(xì)统通信前端(duān)的(de)通(tōng)信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经营机构(gòu)要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)有(yǒu)关要求。具(jù)体来看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出(chū)规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调查等(děng)方面确保证券(quàn)期货经营机构能(néng)够保障客户设施的安全运(yùn)行(xíng)。明(míng)确(què)证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)的(de)报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)部署客户(hù)提(tí)供的软件或硬件设(shè)施（以下(xià)简称(chēng)证券(quàn)期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户(hù)需求(qiú)等方面充分评(píng)估，审慎选择服(fú)务(wù)客户，确保(bǎo)自身能力可以(yǐ)保障客户软件或(huò)硬(yìng)件设施的(de)安全运行(xíng)，并将不(bù)同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理。明确证券期(qī)货(huò)交易(yì)所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机(jī)构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证券期(qī)货交易(yì)所及证券期货经营机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和(hé)非(fēi)现场(chǎng)检查，并(bìng)规(guī)定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在监管工作中不履行(xíng)职责，或(huò)者不履行本规定有关报告义(yì)务(wù)的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施，对有关(guān)高级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等(děn162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口g)行政处分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责任人给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会及其派出(chū)机构(gòu)可以依照《证券期货业网络(luò)和信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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