科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达(dá)分别(bié)发(fā)布公告(gào)称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委(wěi)审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资金(jīn)回款、提前(qián)确(què)认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按(àn)规定披露(lù)对(duì)外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他(tā)相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资(zī)子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.9鳄雀鳝危害有多大，鳄雀鳝的最大克星'>鳄雀鳝危害有多大，鳄雀鳝的最大克星2万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚(xū)增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资(zī)金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉(sù)讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停牌及鳄雀鳝危害有多大，鳄雀鳝的最大克星(jí)被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)。在收到(dào)终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司(sī)可(kě)以根据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的决(jué)定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入(rù)退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控(kòng)人(rén)、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务中心公告(gào)称，关(guān)注(zhù)到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申(shēn)请(qǐng)转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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