昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用(yòng)活动

　　为规(guī)范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管活(huó)动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监会起草了(le)《证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券(quàn)期货交易所向市场相关(guān)机构提(tí)供主机(jī)交易托管资源，为行业提供信息(xī)科技(jì)基础支(zhī)撑(chēng)服(fú)务，对(duì)于提升行业(yè)信息基础(chǔ)设施运维(wéi)水平(píng)，保障行业信息系(xì)统安全稳(wěn)定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不(bù)断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能(néng)力有待提(tí)升(shēng)等(děng)问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进一步规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)，促进(jìn)证券(quàn)期货市场(chǎng)的(de)平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业(yè)务(wù)活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机(jī)构两(liǎng)部分，分别提出完善的监(jiān)管要求(qiú)，并要求其(qí)他类(lèi)型的参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机交易(yì)托管服务宝剑锋从磨砺出梅花香自苦寒来的意思是什么，宝剑锋从磨砺出,梅花香自苦寒全诗和(hé)相关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的(de)尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查和业务审批(pī)机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平宝剑锋从磨砺出梅花香自苦寒来的意思是什么，宝剑锋从磨砺出,梅花香自苦寒全诗合理。《管理(lǐ)规定》将公平合(hé)理原(yuán)则，体现在(zài)证券期货(huò)交易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充分注重(zhòng)有关(guān)规定落地过程中的可(kě)操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规(guī)定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动提出了要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围(wéi)，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的基本(běn)原(yuán)则以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资(zī)源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的(de)信息系统可(kě)以连接(jiē)证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货交易所(suǒ)要(yào)求。明(míng)确了证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易所实施(shī)专(zhuān)区(qū)管理，统一(yī)专(zhuān)区交易时延，建设运维要(yào)求(qiú)不得低于《证券期货(huò)业(yè)信息系(xì)统托管(guǎn)基(jī)本要求》中三(sān)级系统的(de)受托方要求(qiú)；从(cóng)资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易所提供有关(guān)服务的公(gōng)平合(hé)理；加强风险防(fáng)控(kòng)，证券期货(huò)交易(yì)所需建立健全(quán)监控指(zhǐ)标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资(zī)源和其他主(zhǔ)机托管资源(yuán)进(jìn)行区分(fēn)，对主机交易托(tuō)管资源实施专(zhuān)区管理，并确(què)保相关(guān)专区到核心交易系统通信前端的通(tōng)信(xìn)时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经营机构要求。明确了证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券期货(huò)经营机构租(zū)用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源的一般要求(qiú)作出(chū)规定。从能力评估、治(zhì)理(lǐ)架构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方面(miàn)确保证券(quàn)期货经营机构能够保(bǎo)障(zhàng)客户(hù)设施的安(ān)全运行。明确证券(quàn)期货(huò)经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简(jiǎn)称(chēng)证券期货经营机构(gòu)部(bù)署客(kè)户设(shè)施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务(wù)客户(hù)，确保自身能力(lì)可以保(bǎo)障客户软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将(jiāng)不同客户(hù)的(de)信息系统、客户与经营机构(gòu)的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监(jiān)督管理。明(míng)确证券(quàn)期货交易(yì)所的监管报告义务，规定中国(guó)证监(jiān)会及(jí)其派出机构(gòu)结合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所及证(zhèng)券期货经营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违(wéi)反本规定，或者在监管工作(zuò)中不履行(xíng)职责，或者(zhě)不(bù)履行本规(guī)定(dìng)有关报告(gào)义务(wù)的(de)，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施(shī)，对(duì)有关高级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通(tōng)报批评(píng)、撤职等(děng)行政处分(fēn)，并责令证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所对其他(tā)责任人给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构违反本规定，中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机(jī)构(gòu)可以依(yī)照(zhào)《证券期(qī)货业(yè)网络和信(xìn)息安全管理办法(fǎ)》有关(guān)规(guī)定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息(xī)，上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违(wéi)法，目(mù)前正在接受(shòu)中央(yāng)纪(jì)委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察(chá)组和浙江省(shěng)台州市监委(wěi)监察调查。

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