金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推(tuī)动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任人员(yuán)等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技(jì)术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚(fá)和市(shì)场禁入决(1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元jué)定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)。同时，我会(huì)加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机(jī)关(guān)处理(lǐ)，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规(guī)则(zé)》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启动重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地(dì)追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规上市公司及(jí)其相关中介(jiè)机构等责(zé)任主体的(de)民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本市(shì)场法律责任体系(xì)的重要组成部(bù)分，是对(duì)违法行为进行(xíng)立体式追责的(de)重要一(yī)环，也(yě)是提(tí)高资本市(shì)场违法违规成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司提1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元供保荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告(gào)的或者(zhě)法律(lǜ)意见(jiàn)书的(de)证券(quàn)服务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处(chù)理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治(zhì)理念，综合(hé)考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员(yuán)的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等(děng)案(àn)件中发现相关中介机构责(zé)任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害投资(zī)者合法权益(yì)，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示(shì)密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制(zhì)度(dù)具有“默(mò)示加(jiā)入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金(jīn)额为公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的(de)适格投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资(zī)者(zhě)的投资(zī)损失(shī)。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维(wéi)护自(zì)身(shēn)合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领域行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的(de)单位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明(míng)确规(guī)定了(le)当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)的基本流(liú)程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的(de)确定需要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的(de)收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能(néng)被处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数(shù)额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解(jiě)决(jué)案件相(xiāng)关(guān)的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效(xiào)提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依(yī)据(jù)《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及(jí)其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们(men)将关注相关(guān)中介机构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关(guān)责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及(jí)其(qí)从业人(rén)员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业(yè)文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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