科(kē)创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会(huì)下发(fā)的《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市(shì)，2020年3月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述(shù)财务造假方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规(guī)定披露对外(wài)担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会裤子175是几个x对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿裤子175是几个x

　　实控人、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证券(quàn)发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关联(lián)交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌(diē)的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司(sī)也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知(zhī)书后(hòu)，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会(huì)就(jiù)是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出(chū)是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了(le)泽达易(yì)盛(shèng)及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通(tōng)代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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