科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其(qí)收到(dào)证监会下发(fā)的(de)《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代、天健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合(hé)同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额(é)分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚(xū)增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实(shí)披露(lù)关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触(chù)及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司(sī)均(jūn)收到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易(yì)所由(yóu)上市委员(yuán)会就是(shì)否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的(de)审核意(yì)见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗接受(shòu)50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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