科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的(de)《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日(rì)开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代(dài)、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续(xù)通过前述财务(wù)造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联(lián)交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还(hái)存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司(sī)触(年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停chù)及《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到(dào)上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是(shì)否终(zhōng)止公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的(de)审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票(piào)被终止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入(rù)退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日(rì)内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资(zī)者(zhě)提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务中心公告(gào)称，关(guān)注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密(mì)切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)。

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