昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会(huì)就《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券(quàn)期(qī)货市场安(ān)全(quán)平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年(nián)来，证券期货交易(yì)所向市场相关(guān)机构提(tí)供主机交易托管资源，为行业提供信息科(kē)技基(jī)础支(zhī)撑服务，对于提(tí)升(shēng)行业(yè)信息基础设施运(yùn)维水平，保障行(xíng)业信(xìn)息系统安全(quán)稳定(dìng)运(yùn)行(xíng)发(fā)挥了(le)重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动，促(cù)进证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定(dìng)》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管理规(guī)定(dìng)》将主机交(jiāo)易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并(bìng)要(yào)求(qiú)其他类型的(de)参与主体(tǐ)参照(zhào)执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底(dǐ)线。安全(quán)运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基(jī)础和前提，《管理规(guī)定》规(guī)定了(le)主机交易托(tuō)管资源(yuán)的(de)安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机构的尽职(zhí)调查(chá)和(hé)业务审(shěn)批机制，从安全的角度作(zuò)出(chū)全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规(guī)定》将公(gōng)平(píng)合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)从(cóng)事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的各个(gè百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗)环节，同时也(yě)充分注重(zhòng)有关规定落(luò)地过程中的可操作性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动提出(chū)了(le)要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是(shì)总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易(yì)所提供(gōng)的机房机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设施等资源，部(bù)署在相关(guān)资源(yuán)的信(xìn)息系统可以连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交(jiāo)易所要求。明确(què)了证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服务有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期货交易所(suǒ)实(shí)施专区管理，统(tǒng)一专区交易(yì)时延，建设运维要(yào)求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期货业信(xìn)息系统托(tuō)管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方要(yào)求；从(cóng)资源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等(děng)方(fāng)面保障证(zhèng)券期货交易(yì)所提供有关(guān)服务的公平合理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及应急(jí)处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务的(de)，应当将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源和其他(tā)主机托(tuō)管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易(yì)托管资源实施专区管理，并(bìng)确(què)保(bǎo)相关专区到(dào)核心交易(yì)系统通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次(cì)是(shì)证券期(qī)货经营机构要求。明确了证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)有关要求。具体来(lái)看，从安(ān)全保障方面，对证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源的(de)一(yī)般(bān)要求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗(jǐn)职调(diào)查等方面确保证券期货经营(yíng)机构(gòu)能够保障客户设施的安全(quán)运行(xíng)。明确证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构对证(zhèng)券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到(dào)，证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)部署客(kè)户提(tí)供的软件(jiàn)或(huò)硬件设施（以下(xià)简称证券期货(huò)经营机构部(bù)署客户设(shè)施(shī)）的(de)，应(yīng)当从人员保障、资(zī)金投入、客(kè)户需求等方面充分评(píng)估，审慎(shèn)选择服务客户(hù)，确保自(zì)身(shēn)能力可(kě)以保障客(kè)户软件或硬件设施的(de)安全(quán)运行，并(bìng)将不同客(kè)户的信息(xī)系统、客户与经(jīng)营(yíng)机构(gòu)的(de)信息(xī)系(xì)统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券(quàn)期货交(jiāo)易所的监管报告义(yì)务，规定中国(guó)证监会及其派出(chū)机构结合法(fǎ)定职责，对证券期(qī)货交易所及证券期货经营机构实施现场检查(chá)和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定(dìng)，或者在(zài)监(jiān)管工作中不履行职责，或者(zhě)不履行本(běn)规定有(yǒu)关报告义(yì)务的(de)，中国证监会可以对证券(quàn)期货交易所(suǒ)采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高(gā百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗o)级管理人(rén)员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职等行政处(chù)分，并责(zé)令证券期货交易所对其他(tā)责任人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中国证监(jiān)会(huì)及其派出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务(wù)违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监(jiān)察组和(hé)浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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