金融界(jiè)5月(yuè)5日消息 央行、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融(róng)管理局即将正式(shì)启动香港与内地利率互换(huàn)市(shì)场互联互(hù)通合作。北(běi)向互换通下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向互换通开(kāi)展利率互换(huàn)交易(yì)在轧差后的名义本金净额每(měi)日不超过人(rén)民(mín)币200亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　全文如(rú)下(xià)：

　　中国(guó)人(rén)民银行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货(huò)新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久事务监察委员会、香港金融管理局即(jí)将(jiāng)正式启动(dòng)香(xiāng)港与内地利率互换市场互(hù)联互通合作

　　为促进内地(dì)与香(xiāng)港(gǎng)金融衍生品市场的(de)协同发展，构(gòu)建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港(gǎng)证券及期货(huò)事务监察委(wěi)员会（以(yǐ)下简称香(xiāng)港(gǎng)证监会）、香港金(jīn)融管(guǎn)理局（以(yǐ)下简称香港(gǎng)金管局）发布联合公告，同意中国(guó)外汇(huì)交(jiāo)易中心（全国银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇(huì)交易中心）、银行间(jiān)市场清算所股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称上(shàng)海(hǎi)清算所）和香(xiāng)港场外结(jié)算有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称场外结(jié)算(suàn)公司）开展香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作（以(yǐ)下简(jiǎn)称“互换通(tōng)”），初期(qī)先行(xíng)开通“北向互换通”，香(xiāng)港(gǎng)及其(qí)他国(guó)家和地区的境外投资者可通过两地基础(chǔ)设施互联互通参(cān)与内地银行间金融衍生品市(shì)场(chǎng)。自联合公告发布以来(lái)，“互换通”的各项准备工作进展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向互换通”下(xià)的(de)交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互换(huàn)通”的顺利推出，现就有关事(shì)宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及(jí)结算(suàn)安(ān)排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可交易品(pǐn)种为利率互换(新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久huàn)产品，报价(jià)、交易(yì)及结算币种(zhǒng)为人民(mín)币。

　　（二）投(tóu)资(zī)者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内(nèi)投(tóu)资者（即互换(huàn)通报(bào)价商(shāng)）需(xū)与外汇交易中心签署报价(jià)商协议，并(bìng)为上海清算所利(lì)率互换集中清算业(yè)务的清算会员或该(gāi)类会员的清(qīng)算(suàn)客(kè)户。

　　2.参(cān)与“北向互换通(tōng)”的境外投资者为符合人(rén)民银(yín)行(xíng)要求并完成内地银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场准(zhǔn)入备案的境外机构投(tóu)资者，并经外汇交易中(zhōng)心开通“北向(xiàng)互(hù)换通”交易权限。拟申(shēn)请开通(tōng)“北向互换通”交易权(quán)限的境外投资者需同时申请成(chéng)为场外(wài)结算公司的清算会(huì)员或该类会员(yuán)的(de)清算客户。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及(jí)结算：

　　1.交易安(ān)排(pái)：外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心与人民银(yín)行认(rèn)可(kě)的境(jìng)外电子交易平(píng)台互(hù)联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上(shàng)海清算所和场外结算公司建立中(zhōng)央对手方清算(suàn)机构互联互(hù)通，共同向境内外投资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交(jiāo)易额(é)度：初(chū)期，全部(bù)境外投资(zī)者通过“北向互换通”开(kāi)展(zhǎn)利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可(kě)根据市(shì)场情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额(é)度：上(shàng)海清算所与场外结算公司针(zhēn)对双方(fāng)清算所之(zhī)间(jiān)的(de)风险敞(chǎng)口建(jiàn)立(lì)“互换通”资源池。初期，上海(hǎi)清算所与场外(wài)结算(suàn)公司之间净(jìng)头寸对应(yīng)的(de)“互换通”资源池风(fēng)险敞口设定上限不超过人(rén)民币(bì)40亿元(yuán)，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况适时调(diào)整额(é)度。

　　二(èr)、人(rén)民银行、香港证监会和香港金(jīn)管(guǎn)局已就“互(hù)换通”涉及的跨境监管合(hé)作(zuò)原则和具体安排(pái)达(dá)成共识，并签署了《关于内地-香(xiāng)港债(zhài)券及(jí)衍生品市场相关事(shì)宜的谅(liàng)解(jiě)备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地监管机(jī)构在债券及衍生品市场方面(miàn)的监管合作安排和联络协商机制，共同维护“互(hù)换通”的正常运行、金融市场稳定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算(suàn)所和场外结算(suàn)公司应(yīng)当依法履(lǚ)行“互换(huàn)通”下的(de)各项职责，组织市场各方有(yǒu)序开展“北(běi)向(xiàng)互换通”业务。清算会员(yuán)应当遵守相(xiāng)关监(jiān)管规定及业务规则，加强内部控制，防(fáng)范和控制风险，做(zuò)好投资者教育(yù)和服务，切实维护投资者合法权益。投资者(zhě)应(yīng)当充分(fēn)了解两(liǎng)地市场法律法规、业务规(guī)则(zé)和实践操(cāo)作的(de)差异，评估和控制(zhì)风险，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市(shì)场各方应进一步做好(hǎo)准备工作，确(què)保“北(běi)向(xiàng)互新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久换通(tōng)”顺利启动。有兴(xīng)趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者可(kě)联系外汇交易(yì)中心、上(shàng)海(hǎi)清算所、场外(wài)结算公司为参与做准备。

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