零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的(de)审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资(zī)金投(tóu)入(rù)项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关(guān)注募投项目(mù)流(liú)动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责1米等于多少mm 1米等于多少厘米令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增(zēng)项目(mù)的(de)保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对1米等于多少mm 1米等于多少厘米: #ff0000; line-height: 24px;'>1米等于多少mm 1米等于多少厘米于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示(shì)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按(àn)市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任(rèn)何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不得减持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的(de)主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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