科(kē)创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会(huì)计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据和(hé)验收单据入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确(què)认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日(rì)，未按(àn)规(guī)定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年(nián)报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以36campus是什么意思 campus是国誉吗68.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责人(rén)也被(bèi)处(chù)以罚款、5年(nián)市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对(duì)于欺诈(zhà)发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到(dào)停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的(de)审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之(zhī)日(rì)后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的(de)交易(yì)期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官(guān)微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理campus是什么意思 campus是国誉吗(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达(dá)易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督(dū)导等业(yè)务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会(huì)决(jué)定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关(guān)注到上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中(zhōng)心(xīn)将密(mì)切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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